İç Kontrol
Genel Bilgiler
Hisarcık Meslek Yüksekokulu Dumlupınar Üniversitesi’ne bağlı olarak Yüksek Öğretim Yürütme Kurulunun 14.02.1994 tarih ve 94.5.332 sayılı kararı ile açılmıştır.
Üniversitemizin İsmi 18.05.2018 tarih ve 7141 saılı kanun ile Kütahya Dumlupınar Üniversitesi Olarak Değiştirilmiştir.
Meslek Yüksekokulumuzda 831 öğrenci Eğitim Öğretimine devam etmekte olup, şu ana kadar Meslek Yüksekokulumuzdan 4695 öğrenci mezun olmuştur.
Meslek Yüksekokulumuz 15 Akademik Personel, 5 İdari Personel, 3 Temizlik Elemanı ve 5 özel güvenlik görevlisi olmak üzere toplam 28 personel ile Eğitim ve Öğretim Faaliyetlerini yürütmektedir.
1-Kontrol Ortamı Standartları
KOS1-Etik Değerler ve Dürüstlük
- Etik Mevzuatı
- Etik Değerler Bilgi Kaynakları (EK-1)
- Etik Rehber (Kamu Görevlileri Etik Kurulu)
- Yükseköğretim Kurumları Bilimsel Araştırma ve Yayın Etiği Yönetmeliği
- DPÜ Bilimsel Araştırma ve Yayın Etiği Yönergesi
- Kamu İç Kontrol Rehberi
- Kamu Görevlileri Etik Sözleşmesi ve Etik Davranış İlkeleri (EK-2)
- Etik Değerler Eğitimi Formu/Personel Eğitim Katılım Formu (EK-3)
KOS2- Misyon-Vizyon, Organizasyon Yapısı ve Görevleri
- Misyon-Vizyon
- Teşkilat Şeması
- Birim Görev Tanımları (Ek-4)
- Personel Görev Tanımları (Ek-5)
- İdari Personel Görev Dağılım Listesi (EK-6)
- Akademik Personel Görev Dağılım Listesi (EK-6)
- Hassas Görev Tespit Formu (EK-7)
- Hassas Görevler Listesi (EK-8)
- Hizmet Standartları Tablosu (EK-9)
- Hizmet Envanteri Tablosu (EK-10)
KOS3- Personelin Yeterliliği ve Performans Değerlendirme
- Kütahya Dumlupınar Üniversitesi Hizmet İçi Eğitim Yönergesi
- İnsan Kaynakları Yönergesi
- Memur Akademisi Yönergesi
- Ödül Yönergesi
- Personel Bilgi Paylaşımı ve İşleyiş Tazelenme Eğitim Programı
- Personel Eğitim İhtiyaç Analiz Formu (EK-11)
- İdari Personel Performans Değerlendirme Formu (Ek-12)
- Personel Eğitim Katılım Formu (EK-3)
KOS4- Yetki Devri
- Yetki ve İmza Devri Broşürü
- Yazışma Usulleri ve İmza Yetkileri Yönergesi
- İmza Yetkisi Devri Formu (EK-13)
- Yetki Devri Formu (EK-14)
- Görev Devir Teslim Formu (EK-15)
2-Risk Değerlendirme
Stratejik Planda Yer Alan Birimin Sorumlu Olduğu Göstergeleri İzleme Formu
RDS1-Planlama ve Programlama
- Birim Risk Çalışma Grubu (EK-16)
- Birim Amaç ve Hedefler
- DPÜ 2024-2028 Stratejik Planı
- Stratejik Plan Performans İzleme ve Değerlendirme Formları (EK-17)
- Birim Faaliyet Raporları
- Kütahya Dumlupınar Üniversitesi 2025 Yılı Performans Programı
RDS2- Risklerin Belirlenmesi ve Değerlendirmesi
- DPÜ/ Risk Strateji Belgesi/Risk Değerlendirme Rehberi
- Risk Tespit ve Oylama Formu (EK-18)
- Tespit Edilen Riskler (EK-19)
- Riskleri Arttıran Faktörler (EK-20)
- Risk Kayıt Formu (EK-21)
- Risk Haritası ve Puan Tablosu (EK-22)
- Risk Envanteri Tablosu (EK-23)
- Konsolide Risk Raporu (EK-24)
- Risk Eylem Planı Tablosu (EK-25)
- Risk Eylem Planı Çalışma Grubu (EK-26)
3-Kontrol Faaliyetleri Standartları
KFS1- Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri
- Kontrol Stratejileri ve Yöntemleri (EK-27)
KFS2- Prosedürlerin Belirlenmesi ve Belgelendirilmesi
- Birimce Hazırlanmış Prosedürler
- Kurumsal Düzeyde Hazırlanmış Prosedürler
- Personel Formları
- İdari İş Akış Süreçleri
- Öğrenci İşleri İş Akış Süreçleri
- Mali İşler İş Akış Süreçleri
KFS3- Görevler Ayrılığı
- Görevler Ayrılığı (EK-28)
- Satın Alma Komisyonları (EK-29)
- Muayene ve Kabul Komisyonları (EK-30)
KFS4- Hiyerarşik Kontroller
- Hiyerarşik Kontroller Listesi (EK-31)
KFS5- Faaliyetlerin Sürekliliği
- Görev Devri Rapor Formu (EK-32)
- Görev Devir Teslim Formu (EK-33)
- Vekaleten İş Takip Formu (EK-34)
- İkiz Görevlendirme Listesi Formu (EK-35)
- Vekil Personel Listesi (EK-36)
KFS6- Bilgi Sistemleri Kontrolleri
- Kullanılan Bilgi Sistemleri Envanteri (EK-37)
- Erişim-Yetki Taahhütnamesi (EK-38)
4-Bilgi Sistemleri Kontrolleri
BİS1- Bilgi ve İletişim
- Birim Çalışanlarının iletişim Bilgileri
- Bize yazın
- Planlanan / Yapılan etkinlikler
BİS2- Raporlama-Birim Faaliyet Raporları
BİS3- Kayıt Dosyalama Sistemi (EBYS-Arşiv güncel ve düzenlidir.)
- Saklama Süreli Standart Dosya Planı
- Kütahya DPÜ Güvenlik Soruşturması ve Arşiv Araştırması Yönergesi
BİS4- Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirilmesi
- Hata, Usulsüzlük ve Yolsuzlukların Bildirim Yöntemleri
- Birim e-posta bilgisi
- Bize yazın
- Görüş, Öneri ve Şikâyet Formu (EK-39)
- Tutanak (EK-40)
5-İzleme
İS1- İç Kontrol Değerlendirmesi
- İç Kontrol Sistemi İzleme ve Değerlendirme Rehberi
- İç Kontrol Değerlendirme Formu (EK-41)
- İç Kontrol Standartları Uyum Eylem Planı
- Birim İç Değerlendirme Raporu
- İç Paydaş Memnuniyet Anket Sonuçları / Anket Değerlendirme Raporları
- Dış Paydaş Memnuniyet Anket Sonuçları / Anket Değerlendirme Raporları
İS2- İç Denetim
- İç Denetim Birimi Bulguları ve Yapılan İyileştirme Formu
- İç Denetim Eylem Planları